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第二十一条 纪律处分审核会议表决，以记名方式进行，表决票设同意票和反对票两种。同意票数达到3票为通过，少于3票为未通过。参会委员投反对票的，应当在表决票上说明反对的理由。
第二十二条 参会委员发现存在明确影响判断且尚待调查核实的重大问题时，可以在审核会议上提议暂缓表决。经出席会议的2名以上委员提议，应当暂缓表决。
第二十三条 属于下列情形之一的，相关业务部门可提出纪律处分书面建议，由纪律处分工作小组选定5名委员直接进行通讯表决，形成纪律处分意见书：
（一）对被监管对象进行通报批评；
（二）限制投资者的证券帐户交易；
（三）被监管对象表示接受纪律处分意向书所提出的纪律处分；
（四）事实清楚、情况紧急，需要立即启动的纪律处分。
前述第十七条第二款、第二十一条、第二十二条关于纪律处分审核会议的有关规定，适用于直接进行通讯表决审核纪律处分事项。
第二十四条 纪律处分委员会根据审核表决结果，对提请审核的纪律处分事项作出如下处理：
(一)认为应当予以纪律处分的，制作纪律处分意见书；
(二)认为相关事实不清、证据不足，或遗漏违规事实、违规行为人的，将之退回相关业务部门补充调查；
(三)认为不存在违反本所业务规则情形，或者虽违反本所业务规则但情节轻微，无须给予纪律处分的，转交相关业务部门处理。
第二十五条 本所根据纪律处分委员会的纪律处分意见书，作出纪律处分决定。该决定由本所总经理或其授权的副总经理签发。
对会员实行的暂停或限制交易、取消交易权限等纪律处分决定，定期向本所理事会报告。
第二十六条 本所可以通过邮寄、传真、公告等方式向被监管对象送达纪律处分决定书。
第二十七条 对本所业务规则规定的可申请复核的纪律处分，纪律处分对象不服本所纪律处分决定的，可按本所业务规则规定的时间，向本所复核委员会申请复核。复核期间该处分决定不停止执行。
第二十八条 本所将对被监管对象采取的纪律处分，记入诚信档案，并可根据情况通报中国证监会或其派出机构。
第四章 附则
第二十九条 本细则由本所负责解释。
第三十条 本细则自发布之日起施行。